Automatización de las listas de chequeo y análisis retrospectivos
Las instituciones financieras usan la lista de chequeo de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) y otras listas creadas internamente, o de terceras partes, a fin de validar los nombres de los clientes y las transacciones. Si no se actualiza la lista de observación o no se examinan todos los campos de una transacción, el riesgo es tan grave que ha obligado a instituciones financieras a cerrar sus puertas. En una auditoría retrospectiva de la lista de chequeo se analizan y vuelven a examinar las transacciones históricas de la institución financiera investigadas antes y posiblemente reportadas. El uso de un software patentado, que se instala e utiliza durante la participación de la institución financiera, establece parámetros de coincidencia, rangos de fecha de las transacciones históricas y las listas de observación a examinar. Simplemente, la aplicación ejecuta el proceso para buscar posibles coincidencias de los nombres y las cadenas de datos. Luego, los resultados de la auditoría se trabajan conforme a las políticas de cumplimiento y se auditan para determinar si las diferencias de la primera investigación eran legítimas y documentar las razones de las discrepancias.

Auditorías de cumplimiento de los proveedores
Independientemente del sector, el control de los proveedores ha pasado ser importante para los examinadores. La única manera de conocer si su organización se encuentra en riesgo, o cumple con lo establecido, es auditar las disposiciones de cumplimiento del proveedor. Los asesores de Sydel ofrecen este servicio de auditoría que analiza los siguientes aspectos principales: