AUDITORÍA Y REVISIÓN TÉCNICA

CONSULTORÍA DINÁMICA XPERT

Los consultores de Sydel cuentan con una preparación especial que les permite ofrecer servicios de auditoría y análisis a las empresas que requieren análisis técnicos detallados.​

Cada uno de nuestros profesionales tiene una experiencia mínima de diez años, y habilidades especializadas para ayudar a cubrir las necesidades específicas de auditoría. Podemos administrar o complementar la función de auditoría interna mediante análisis especializados que determinen si los sistemas están trabajando como se esperaba. Nuestra amplia selección de servicios incluye:

Análisis técnico de la automatización del proceso de cumplimiento
Las auditorías de las instituciones financieras en cuanto a la automatización del proceso de cumplimiento son revisiones integrales del cumplimiento de una organización con las directrices de regulación por medio de la automatización seleccionada e implementada. Los asesores independientes de Sydel Corporation para contabilidad, seguridad y tecnología de la información analizan la solidez y minuciosidad de los preparativos de cumplimiento a la vez que revisan las políticas de seguridad, los controles de acceso de los usuarios y los procedimientos de gestión de riesgos. Se necesita una auditoría integral e independiente del proceso de automatización del proceso de cumplimiento y esta debe incluir los siguientes aspectos:

Automatización de las listas de chequeo y análisis retrospectivos
Las instituciones financieras usan la lista de chequeo de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) y otras listas creadas internamente, o de terceras partes, a fin de validar los nombres de los clientes y las transacciones. Si no se actualiza la lista de observación o no se examinan todos los campos de una transacción, el riesgo es tan grave que ha obligado a instituciones financieras a cerrar sus puertas. En una auditoría retrospectiva de la lista de chequeo se analizan y vuelven a examinar las transacciones históricas de la institución financiera investigadas antes y posiblemente reportadas. El uso de un software patentado, que se instala e utiliza durante la participación de la institución financiera, establece parámetros de coincidencia, rangos de fecha de las transacciones históricas y las listas de observación a examinar. Simplemente, la aplicación ejecuta el proceso para buscar posibles coincidencias de los nombres y las cadenas de datos. Luego, los resultados de la auditoría se trabajan conforme a las políticas de cumplimiento y se auditan para determinar si las diferencias de la primera investigación eran legítimas y documentar las razones de las discrepancias.

Auditorías de cumplimiento de los proveedores
Independientemente del sector, el control de los proveedores ha pasado ser importante para los examinadores. La única manera de conocer si su organización se encuentra en riesgo, o cumple con lo establecido, es auditar las disposiciones de cumplimiento del proveedor. Los asesores de Sydel ofrecen este servicio de auditoría que analiza los siguientes aspectos principales:

ÁREAS DE CONOCIMIENTO EXPERTO

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